違規開展相關業務 弈鳴私募基金被責令改正！總經理被出具警示函

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2月13日，中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）連發兩份行政監管措施決定書，分別對廣東弈鳴私募基金管理有限公司（以下簡稱“弈鳴私募基金”）及其法定代表人、總經理朱陽采取監管措施。弈鳴私募基金因多項違規行為被責令整改，而朱陽作為公司主要負責人，被出具警示函。

根據廣東證監局的調查，弈鳴私募基金在開展私募投資基金管理業務期間存在以下四項主要違規行為：

一是聘用無基金從業資格的人員從事私募基金投資交易工作：弈鳴私募基金聘用了未取得基金從業資格的人員參與私募基金的投資交易工作，違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款的規定。

二是未按規定向投資者進行信息披露：弈鳴私募基金未按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第四條第一款的要求，向投資者提供必要的信息披露，導致投資者無法充分了解基金運作情況。

三是未按規定向中國證券投資基金業協會報告重大事項：弈鳴私募基金在發生重大事項時，未按照《私募辦法》第二十四條和第二十五條第一款的規定，及時向中國證券投資基金業協會報告，影響了監管機構的有效監督。

四是對部分私募基金的風險評級不恰當：弈鳴私募基金在部分私募基金的風險評級過程中，未能按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第177號、第202號修正）第十六條第一款和第二十九條第一款的規定，進行恰當的風險評估，可能導致投資者承擔與其風險承受能力不匹配的投資風險。

基於上述違規行為，廣東證監局依據《私募辦法》第三十三條和《適當性辦法》第三十七條的規定，決定對弈鳴私募基金采取責令改正的行政監管措施。與此同時，公司法定代表人、總經理朱陽因對公司上述違規行為負有主要責任，被廣東證監局采取出具警示函的行政監管措施。